体育游戏app平台从而影响本基金对标的指数的追踪进程-开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口

发布日期：2025-09-11 07:43    点击次数：191

广发中证全指汽车往还型洞开式指数证券投资基金基                金家具云尔提要更新                                    编制日历：2025年6月16日                                    送出日历：2025年6月18日 本提要提供本基金的蹙迫信息，是招募显露书的一部分。 作出投资决定前，请阅读齐备的招募显露书等销售文献。 一、家具大略 基金简称      广发中证全指汽车 ETF     基金代码      159512                                      中国开采银行股份有限 基金握住东说念主     广发基金握住有限公司       基金托管东说念主                                      公司                            上市往还所及上   深 圳 证 券 交 易 所 基金合同收效日   2023-07-13                            市日历       2023-07-25 基金类型      股票型              往还币种      东说念主民币 运作面貌      平凡洞开式            洞开频率      每个洞开日                            运行担任本基金 基金司理      姚曦               基金司理的日历                            证券从业日历    2015-07-29           《基金合同》收效后，取悦 20 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目不悦           期敷陈中赐与显露；取悦 50 个使命日出现上述情形的，基金握住东说念主应 其他           当实时示知基金托管东说念主，远隔基金合同，并按照基金合同的商定神气           进行算帐，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。           法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 场内简称      汽车 ETF 二、基金投资与净值进展 (一) 投资指标与投资策略           细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。在平淡情况 投资指标      下，本基金力图戒指投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的日           均追踪偏离度的统统值小于0.2%，年化追踪舛讹不起程点2%。           本基金主要投资于标的指数（即中证全指汽车指数）的成份股、备选           成份股（含存托把柄）。为更好地齐全投资指标，本基金可极少投资           于非成份股（包括创业板过甚他照章刊行、上市的股票、存托把柄）、           债券、股指期货、期权、钞票撑抓证券、银行进款、同行存单、债券 投资规模      回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但           须顺应中国证监会的联系章程。           本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。           本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托把柄）的比例不           低于基金钞票净值的90%且不低于非现款基金钞票的80%；本基金每个          往还日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需交纳的往还保证金          后，应当保抓不低于往还保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备          付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、期权过甚他金融器具          的投资比例依照法律法例或监管机构的章程履行。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履          行顺应神气后，不错将其纳入投资规模。其投资比例罢免届时灵验的          法律法例和联系章程。          具体包括：1、股票（含存托把柄）投资策略；2、债券投资策略；3、 主要投资策略   钞票撑抓证券投资策略；4、金融繁衍品投资策略；5、参与转融通证          券出借业务策略。 功绩比较基准   中证全指汽车指数收益率           本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货           币商场基金。本基金为指数型基金，主要摄取完全复制法追踪标的指 风险收益特征           数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的           风险收益特征。 注：详见《广发中证全指汽车往还型洞开式指数证券投资基金招募显露书》过甚更新文献中 “基金的投资”。 (二) 投资组结伴产建设图表/区域建设图表 投资组结伴产建设图表 (三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图 注：1、本基金成立以前（2023年）按执行存续期筹算，未按当然年度折算。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售联系用度 （二） 基金运作联系用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费面貌/年费率或金额               收费方 握住费                0.50%        基金握住东说念主、销售机构 托管费                0.10%           基金托管东说念主 审计用度             20,000.00        管帐师事务所 信息显露费            120,000.00       章程显露报刊         《基金合同》收效后与基金联系的讼师费、基金         份额抓有东说念主大会用度、基金的证券往还用度、基         金的银行汇划用度、基金联系账户的开户及珍爱 其他用度    用度等用度，以及按照国度关系章程和《基金合     联系作事机构         同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。         用度类别详见本基金《基金合同》及《招募显露                书》或其更新。 注： 1、本基金往还证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。 最终执行金额以基金依期敷陈显露为准（金额单元为东说念主民币元）。 （三） 基金运作详尽用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓有期间，投资者需支拨的运作费率如下表：                基金运作详尽费率（年化） 注：基金握住费率、托管费率、销售作事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报显露的联统统据为基准测算。 四、风险揭示与蹙迫教唆 （一）风险揭示   投资有风险，投资者购买基金时应持重阅读本基金的《招募显露书》等销售文献。   （1）标的指数报恩与股票商场平均报恩偏离的风险   标的指数并不行完全代表整个中证全指汽车指数成份股上市公司的举座商场进展。标的 指数成份股的平均报恩率与整个中证全指汽车指数成份股上市公司的举座的平均报恩率可 能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹算状态、投资者心思 和往还轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险 偏离度与追踪舛讹。 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 技能、买入卖出的时机遴选等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因短缺卖空、对冲机制过甚他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制不实 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资计谋将会篡改，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）基金份额二级商场往还价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往还价钱的折溢价戒指在一定 规模内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹算不实的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 筹算基金份额参考净值（IOPV）    ，并将筹算结束向深圳证券往还所发送，由深圳证券往还所 对外发布，仅供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在相反，IOPV 筹算可能出现不实，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再顺应证券往还所上市条目被远隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 远隔上市，导致基金份额不行不息进行二级商场往还的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不行实时、足额 赢得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金握住东说念主可能根据成份股市值规模变化等身分调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一起赎回，而只可在二级商场卖出一起或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券商场的往还机制和期间敛迹，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，商业一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往还成本，是以折溢价在一定规模之内也 不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单瑕疵风险   如若基金握住东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现瑕疵，包括组合证券名单、数目、现 金替代绚丽、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平淡进即将 受影响。   （13）申购赎回清单标记成立风险   基金握住东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记成立时，将充分斟酌由此激勉的商场套 利等举止对基金抓有东说念主可能形成的利益损伤。但基金握住东说念主不行保证极点情况下申购赎回清 单标记成立的完全合感性。   （14）沪市成份证券申赎处理法令带来的风险   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于遴选基金握住东说念主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不笃定性。这种价钱的不笃定性可能影响本基金二级商场价 格的折溢价水平。基金握住东说念主不合“时候优先、实时申报”原则的履行结束作念出任何首肯和 保证，现款替代退补款的筹算以执行成交价钱和基金招募显露书的商定为准。若因期间系统、 通信链路或其他原因导致基金握住东说念主无法罢免“时候优先、实时申报”原则，投资者的利益 可能受到影响。   （15）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益 分拨后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （16）第三方机构作事的风险   本基金的多项作事请托第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回作事的风险。 生变化，轨制调整可能给投资者带来意会偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券往还所 过甚他代理机构。   （17）本基金投资特定品种的独到风险 称为基差。在股指期货往还中因基差波动的不笃定性而导致的风险被称为基差风险；合约品 种相反形成的风险。合约品种相反形成的风险，是指肖似的合约品种，在换取身分的影响下， 价钱变动不同。进展为两种情况：价钱变动的见解相背或价钱变动的幅度不同。肖似合约品 种的价钱，在换取身分作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种相反的风险。 权价钱与基金投资品种价钱的联系度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 券独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。 格波动影响，存托把柄的境外基础证券的联系风险可能平直或辗转成为本基金的风险。除价 格波动风险外，本基金还将面对存托把柄刊行机制联系的风险，包括存托把柄抓有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有职权等方面存在相反可能激勉的风险；存托把柄抓 有东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的荒谬安排可能激勉的风险；存托合同自动敛迹存托凭 证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托把柄价钱相反以及波动的风险；存托把柄抓有东说念主权益 被摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息显露监 管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 京证券往还地方刊行、上市、往还、退市等方面的法令与其他往还场合存在相反。本基金如 投资北京证券往还所股票，可能面对的风险包括但不限于：①中小企业筹算风险：北京证券 往还所上市企业为转换型中小企业，该类企业通常具有规模小、对期间依赖高、迭代快、议 价能力不彊等特色，抗商场风险和行业风险能力较弱，存在因家具、筹算模式、联系计谋变 化而出现筹算失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、 现款流及盈利水对等具有较大不笃定性，或面对较大波动，个股投资风险加大。 ②股价大 幅波动风险：北京证券往还地方证券刊行、往还、投资者顺应性等方面与沪深证券往还所的 轨制法令存在一定判袂，包括北京证券往还所竞价往还较沪深证券往还所成立了更宽的涨跌 幅放弃（市后的首日不设涨跌幅放弃，自后涨跌幅放弃为 30%），可能导致较大的股票价钱 波动。③企业退市风险：根据北京证券往还所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投 资的北京证券往还所上市企业干涉退市经由，有可能退入新三板转换层或基础层挂牌往还， 或转入退市公司板块，本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而面对退出难度较大、 流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。④流 动性风险：北京证券往还所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券 往还所上市企业规模小，部分企业股权较为积蓄，由此可能导致举座流动性相对较弱，若投 资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面对抓有股票无法平淡往还过甚他 联系流动性风险。⑤监管法令变化的风险：北京证券往还所联系法律、行政法例、部门标准、 步履性文献和往还所业务法令，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法 规和业务法令，可能对基金投资运作产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调整变化。   （18）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时归还证券、无法支付相应权益抵偿及欠据用度的风险；3） 商场风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险， 如宏不雅计谋变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往还敌手方违约、业务法令 调整、信息期间不行平淡运行等风险。   （19）追踪舛讹戒指未达商定指标的风险   本基金力图将年化追踪舛讹戒指在 2%以内，但因标的指数编制法令调整或其他身分可 能导致追踪舛讹起程点上述规模，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。     （20）成份股停牌的风险     标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照商定面貌进行结算（具体见招募显露书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎 回清单的内容与神气”联系商定）    ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪舛讹。 获取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金握住东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份 额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。     （21）指数成份股发生负面事件面对退市时的应答风险     根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金握住东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策神气后实时春联系成份股进行调整。存在因基金握住东说念主对负面事件过甚影响，以 及对指数编制机构的相应反映的判断不够准确而未能实时调整联系成份股或者过早调整相 关成份股，进而增大本基金的追踪舛讹，致使不摒除给基金钞票带来损失的风险。     （22）指数编制机构罢手作事的风险     本基金的标的指数由指数编制机构发布并握住和珍爱，翌日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的握住和珍爱，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会敷陈并提议科罚有策动，如更换基金标的指数、疗养运作面貌，与其他基金 团结、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。投资东说念主将面对更换基 金标的指数、疗养运作面貌，与其他基金团结、或者远隔基金合同等风险。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有策动笃定并实施前，基金握住东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息罢免基金份额抓有东说念主利益优先原则保管 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系商场进展有在 相反，影响投资收益。     （23）本基金《基金合同》收效后，取悦五十个使命日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 按照基金合同的商定神气进行算帐，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。法律法例或 中国证监会另有章程时，从其章程。因此投资东说念主将面对基金触及上述事项导致清盘的风险。     （1）商场风险；（2）握住风险；（3）事迹说念德风险；（4）合规性风险；（5）流动性风 险； （6）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 （二）蹙迫教唆   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金握住东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勉力的原则握住和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。   基金家具云尔提要信息发生紧要变更的，基金握住东说念主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金握住东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的联系信息，敬请同期脸色基金握住东说念主发布的联系临时 公告及依期敷陈等。   如投资者对基金合同有争议的，争议科罚处理面貌详见基金合同“争议的处理和适用的 法律”部分或联系章节。 五、其他云尔查询面貌     以下云尔详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或     （1） 《广发中证全指汽车往还型洞开式指数证券投资基金基金合同》     （2） 《广发中证全指汽车往还型洞开式指数证券投资基金托管合同》     （3） 《广发中证全指汽车往还型洞开式指数证券投资基金招募显露书》     （4）依期敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈     （5）基金份额净值     （6）基金销售机构及研究面貌     （7）其他蹙迫云尔